全球热门:因非公开发行股票保荐业务执业过程中违规 万和证券及责任人遭监管出具警示函

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讯(记者刘宇阳郝彦)1月3日，深圳证监局发布公告表示，万和证券在深圳市赛为智能（300044）股份有限公司非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。

深圳证监局认为上述行为违反相关规定，决定对万和证券及保荐代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政监管措施。